2021证券从业考试试题题库5章

发布时间:2021-09-11
2021证券从业考试试题题库5章

2021证券从业考试试题题库5章 第1章


实际运用中,在比较各种筹资方式时使用的是边际资本成本;在进行资本结构决策时使用加权平均资本成本;在进行追加筹资决策时使用个别资本成本。( )

正确答案:×
实际运用中,在比较各种筹资方式时使用的是个别资本成本;在进行资本结构决策时使用加权平均资本成本;在进行追加筹资决策时使用边际资本成本。


关于指数平滑法,下列说法正确的是( )。

A.应用指数平滑法预测的一个关键是修正常数a的取值。一般情况下,时间数列越平稳,α取值越小

B.只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值,不需要大量历史数据

C.它需要大量的历史资料,且权数的选择具有较大的随意性,所以预测的准确性相对较差

D.指数平滑法是由移动平均法演变而来的

正确答案:ABD


标的证券除权的,权证行权价格的调整公式为:新行权价格=原行权价格X(除权前一日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价)。( )

正确答案:×


实施审计阶段要求对被审计单位内部控制制度的建立及遵守情况进行符合性测试。 ( )

正确答案:A
熟悉资产评估的含义和范围、资产评估的程序,会计报表审计。见教材第三章第二节,P96。


证券组合管理的基本步骤包括( )。

A.确定证券投资政策

B.进行证券投资分析

C.构建证券投资组合

D.投资组合的修正

正确答案:ABCD
【解析】本题考查证券组合管理的基本步骤。ABCD选项都正确。


沪深300指数简称沪深300,成分股数量为300只。 ( )

正确答案:√
沪深300指数简称沪深300,成分股数量为300只,指数基日为2004年12月31日,基点为1000点


我国财政补贴主要包括( )。

A.职工出差补贴

B.企业亏损补贴

C.财政贴息

D.房租补贴

正确答案:BCD


对配股权证交易流程,正确的说法是( )。

A.由上市公司向中国证监会提出申请,经批准后在证券交易所上市交易

B.权证的交易单位以“手”为单位,每1000个权证为一手

C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行,其程序不同于A股

D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股

正确答案:D


2021证券从业考试试题题库5章 第2章


下列选项中,不属于证券交易所的职能的是( )。 A.对会员进行监管 B.组织、监督证券交易 C.搜集上市公司的信息 D.接受上市申请、安排证券上市

正确答案:C
证券交易所的职能有:①提供证券交易的场所和设施;②制定证券交易所的业务规则;③接受上市申请、安排证券上市;④组织、监督证券交易;⑤对会员进行监管;⑥对上市公司进行监管;⑦设立证券登记结算机构;⑧管理和公布市场信息;⑨中国证监会许可的其他职能。


货币市场型证券组合可投资于商业票据。( )

正确答案:√


( )由于未实行前端监控,存在须进行证券交收违约处理的可能。

A.基金

B.债券

C.深圳A股

D.深圳B股

正确答案:D
D
深圳B股由于未实行前端监控,存在须进行证券交收违约处理的可能。


证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应遵邻自愿、有偿和诚实信用的原则。 ( )

正确答案:√
证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用原则


财务报表分析的方法主要有:( )。

A.与国民经济相关指标之间的比较分析

B.与其他行业之间的比较分析

C.单个年度的财务比率分析

D.不同时期比较分析

E.与同行业其他公司之间的比较分析

正确答案:CDE


1602年,世界上第一个股票交易所在( )成立。 A. 意大利里昂 B. 法国巴黎 C. 荷兰阿姆斯特丹 D. 英国伦敦

正确答案:C


投资者参与开放式基金的认购需要经过( )三个步骤。

A.基金账户的开立

B.资金账户的开立

C.证券交易所席位的取得

D.认购的确认

正确答案:ABD


目前,银行间市场自营业务的交易品种主要是( )。

A.股票

B.权证

C.债券

D.上市开放式基金

正确答案:C
C
目前,银行间市场自营业务的交易品种主要是债券。


2021证券从业考试试题题库5章 第3章


企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。( )

正确答案:√


证券经纪业务包含的要素不包括( )。

A.委托人

B.证券交易所

C.证券经纪商

D.中国证券业协会

正确答案:D
D
【解析】证券经纪业务包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。


货币供应量的三个层次中( )是指单位库存现金和居民手持现金之和。 A.狭义货币供应量 B.广义货币供应量 C.流通中现金 D.以上都不是

正确答案:C
考点:掌握货币供应量的三个层次。见教材第三章第一节,P81。


( )主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 A.后台管理系统 B.前台业务系统 C.监管系统信息报送 D.信息管理平台应用系统

正确答案:B
了解基金销售业务信息管理的内容。见教材第六章第六节,P164。


证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的、客观因素的变化变化所带来的风险。

正确答案:√


关于证券经纪业务的表述错误的是( )。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖

D.证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系,而且形成了实质上的委托关系

正确答案:D
D
证券经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。


公司型基金和契约型基金的区别,下列不包括( )。

A.资金的性质

B.基金的营运依据

C.基金的申购程序不同

D.投资者的地位

正确答案:C


下列关于证券经纪商的说法中,不正确的是( )。

A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B.与客户是委托代理关系

C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D.承担交易中的价格风险

正确答案:D
【解析】D项交易中的价格风险由委托人承担,而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。


2021证券从业考试试题题库5章 第4章


共变关系是指时间数列前后各期数值相关关系。( )

正确答案:×
自相关关系是指时间数列前后各期数值相关关系。


投资于防守型行业一般属于收入型投资,而非资本利得型投资。 ( )

正确答案:√


证券投资分析中要对公司进行基本分析,主要分析的方面有( )。

A.公司行业地位的分析

B.公司经济区位分析

C.公司产品分析

D.公司经营能力分析

E.公司成长性分析

正确答案:ABCDE


国际债券的投资者不包括( )。

A.各国政府

B.银行或其他金融机构

C.各种基金会

D.工商财团和自然人

正确答案:A
A
本题考查国际债券的投资者。选项A属于国际债券的发行人。


封闭式基金可以挂牌上市交易。

正确答案:√


关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述,说法正确的是( )。

A.可转换债券持有人即转股权所有人;而附权证债券在可分离交易的情况下,债券持有人拥有的是单纯的公司债券,不具有转股权

B.可转换债券持有人在行使权力时,将债券按规定转换比例转换为上市公司股票,债券将不复存在;而附权证债券发行后,权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票,对债券不产生直接影响

C.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限,债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限,只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例

D.可转换债券通常是转换成优先股票,附权证的可分离公司债券通常是购国库券

正确答案:ABC


有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面,l999年发布了( )。

A.《关于坚决制止国债卖空行为的通知》

B.《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》

C.《中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知》

D.《凭证式国债质押贷款办法》

正确答案:D


某企业2005年流动资产平均余额为100万元,流动资产周转率为7次。若企业2005年净利润为210万元,则2005年销售净利率为( )。

A.30%

B.50%

C.40%

D.15%

正确答案:A


2021证券从业考试试题题库5章 第5章


专项资产管理业务的特点是:综合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多;特定性,业务设定特定的投资目标;通过专门账户经营运作( )

正确答案:√


在二级市场报价上,ETF每( )提供一个基金净值报价。

A.1天

B.1周

C.15秒

D.20秒

正确答案:C
在二级市场上,ETF每隔15秒提供一个基净值报价。


证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括( )。 A.转融通专用证券账户 B.转融通担保证券账户 C.转融通证券交收账户 D.转融通担保资金账户

正确答案:D
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。转融通担保资金账户属于专用资金账户。


只有中央结算公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。 ( )

正确答案:×


基金托管人在基金募集阶段的主要工作有( )。

A.刻制基金业务用章、财务用章

B.开立基金的各类资金账户、证券账户

C.建立基金账册

D.将基金有关参数输入监控系统

正确答案:ABCD


企业债券的发行中的中介机构主要有( )。

A.承销商

B.发行人

C.但保人

D.律师

正确答案:AD


与开放式基金相比,一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。 ( )

正确答案:×


证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核,出具稽核报告。 A.合规运作 B.盈亏 C.风险监控 D.交易状况

正确答案:ABC
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P188。