证券从业经典例题9卷

发布时间:2021-09-20
证券从业经典例题9卷

证券从业经典例题9卷 第1卷


询价交易中,交易商可以匿名或实名方式报价。 ( )

A.正确

B.错误

正确答案:×
B
询价交易中,交易商须以实名方式申报。


内地企业申请到香港创业板上市,如果公司上市时市值不超过40亿港元,则最低公众持股份额为25%,但最低金额须达到3000万港元。( )

正确答案:√


根据规定,合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达( )年以上.

A.5

B.10

C.20

D.30

正确答案:D
4.D【解析】根据规定,合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达30年以上,实收资本不少于20亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。


司开展自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为( )亿元

A.2 B.3 C.4 D.5

正确答案:D


关于我国的地方政府债券,说法正确的是( )。

A.我国从未发行过地方政府债券

B.我国国债总规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券

C.我国《预算法》规定地方政府不得发行地方政府债券

D.地方政府在基础建设中资金短缺时可以通过企业债券的形式筹资

正确答案:BCD
建国之初我国曾经发行过地方政府债券,如东北生产建设折实公债,所以A选项不正确。


资产组合理论认为,证券组合承担的风险越大,则收益( )。

A.越高

B.越低

C.不变

D.两者无关系

正确答案:A


投资期分析法中两种确定性的组成成分是源于( )所引起的收益率变化。

A.时间成分

B.票息因素

C.票息的再投资收益

D.到期收益率变化所带来的资本增值或损失(收益成分)

正确答案:AB
AB
CD选项属于不确定性的组成成分。


目前我国存在的金融期货品种是国债期货。 ( )

正确答案:×


目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价,参考利率为6个月期Shibor。 ( )

正确答案:×


证券从业经典例题9卷 第2卷


当现在价位站稳在长期与短期MA之上,短期MA又向上突破长期MA时,为卖出信号,此种交叉称为“死亡交叉”。 ( )

正确答案:×
当现在价位站稳在长期与短期MA之上,短期MA又向上突破长期MA时,为买进信号,此种交叉称为“黄金交叉”。


开放式基金一般每周或更长时间公布一次,封闭式基金一般在每个交易日连续公布国债( )

正确答案:×


20世纪80年代发行的“垃圾债券”成为金融品种创新活动达到高峰的一个标志。( )

正确答案:√


上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是( )。

A.上证30指数

B.深圳综合指数

C.上证综合指数

D.深圳成分股指数

正确答案:C
答案为C。考生还应该了解深圳综合指数的计算方法:以在深圳证券交易所上市的全部股票、以1991年4月3日为基期,以计算日股份数为权数进行加权平均计算。


证券公司的主要业务包括( )。 A.证券经纪业务、证券投资咨询业务 B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务 C.证券自营业务、证券资产管理业务 D.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务业务

正确答案:ABC
考点:掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节,P16。


基金管理人是基金的组织者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:A
基金管理人是基金的组织者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。


深圳证券交易所收取的代办A股的证券交易监管费属于代中国证监会收取。 ( )

正确答案:×
深圳证券交易所收取的代办A股和B股的证券交易监管费属于代中国证券协会收取,其他交易品种的证券交易监管费属于代中国证监会收取。


律师工作底稿由上市公司保存,保存期限至少7年。( )

正确答案:×
律师工作底稿由上市公司保存,保存期限至少10年。


代销机构应当将基金代销业务资格的证明文件置备于基金销售网点的显著位置,不得委托其他机构代为办理基金的销售。( )

正确答案:√


证券从业经典例题9卷 第3卷


深圳证券交易所的综合指数包括( )。 A.宽基/规模指数 B.市场指数 C.行业指数 D.策略指数

正确答案:BC
【考点】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节,P64。


董事会是自营业务投资运作的最高管理机构。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:B
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。


一般说,金融市场的形式有( )。

A.直接融资市场

B.证券市场

C.间接融资市场

D.信贷市场

正确答案:AC


享有优先认股权的股东,对其所享有的优先认股权可有以下选择( )。

A.行使权利认购发行的普通股票

B.将权利转让给他人,从中获得一定的报酬

C.按超出其持股比例5%以内的数量,优先认购一定数量新发行股票的权利

D.不行使权利而听任其过期失效

正确答案:ABD


一般而言,以机构投资者为服务对象营销成本低,但服务成本较高;相反,以个人投资者为服务对象则营销成本高,但服务成本低。 ( )

正确答案:√


筹集外部资金可以有三种途径:发行新股、发行债券和银行信贷。 ( )

正确答案:×
筹集外部资金有两种途径:发行新股、发行债券。


国际储备包括( )。

A.外汇储备

B.黄金储备

C.特别提款权

D.在国际货币基金组织的储备头寸

正确答案:ABCD


管理费通常采用从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除的方式收取,也可以向投资者收取。 ( )

正确答案:×


证券交易程度中,开户包括开立( )。

A.证券账户

B.资金账户

C.存款账户

D.交易账户

正确答案:AB
开户包括开立证券账户和资金账户。


证券从业经典例题9卷 第4卷


以下属于证券投资基金的特点的有( )。

A.永久性

B.集合理财

C.专业管理

D.严格监管与透明性

正确答案:BCD


乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。BIAS的计算公式为( )

A.N日乖离率=当日收盘价+N日移动平均价/N日移动平均价×100%

B.N日乖离率=当日收盘价-N日移动平均价/N日移动平均价×100%

C.N乖离率=E日收益价+N日移动平均价/N日移动平均价

D.N日乖离率=E日收益价-N日移动平均价/N日移动平均价

正确答案:B


积极调整的债券投资策略假定投资人( )。

A.无论在短期还是在长期都不能持续获得超额收益

B.在短期中有可能获得暂时的超额收益,但在长期中不能持续获得超额收益

C.无论在短期还是长期都可以持续获得超额收益

D.在短期中不能获得暂时的超额收益,但在长期中可以持续获得超额收益

正确答案:C


第 77 题 以下关于股东的出席和代理出席股东大会,正确的是(  )。

A.股东可以亲自出席会议,也可以委托代理人代为出席和表决

B.个人股东亲自出席会议的,应当出示本人身份证和持股凭证

C.法人股东法定代表人出席会议的,应当出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证

D.无记名股票持有人出席股东大会的,应当于会议召开10日前至股东大会闭会时止,将股票交存于公司

正确答案:ABC
本题考查股份有限公司的股东和股东大会一股东大会的运作和议事规则。选项D应该是无记名股票持有人出席股东大会的,应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止,将股票交存于公司。


技术分析的理论基础是( )。

A.道氏理论

B.波浪理论

C.形态理论

D.黄金分割理论

正确答案:A
【解析】道氏理论是技术分析的理论基础。


关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。

A.市场独立第三方

B.原先收取

C.由中国证监会核准

D.由母公司核准

正确答案:A


在证券经纪业务营销中,客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。

A.有形服务

B.交易通道服务

C.信息咨询服务

D.技术服务

正确答案:B
B
【解析】在证券经纪业务营销中,客户服务中的交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。


技术分析法不仅用于证券市场,还广泛应用于外汇、期货和其他金融市场。 ( )

正确答案:√
技术分析法不仅用于证券市场,还广泛应用于外汇、期货和其他金融市场。


基金管理公司内部控制制度的制订应基于但可以适当超越现行法律法规的规定。( )

正确答案:×


证券从业经典例题9卷 第5卷


拟发行上市的证券公司专为招股说明书编制财务报表附注时,应披露至少最近( )比较是利润表重要项目的注释。

A.一年

B.两年

C.三年

D.五年

正确答案:C


目前,我国债券的种类主要有( )。

A.政府债券

B.公司债券

C.金融债券

D.地方政府债券

正确答案:ABC
目前,我国不存在地方政府债券。


在不允许卖空的情况下,如果只考虑投资于两种证券,组合线上的组合均是可行的。( )

正确答案:×
熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形。见教材第十一章第二节,P262。


在证券经纪业务中,客户是受托人,证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务,这是证券经纪商对受托人的首要义务。( )

正确答案:×


证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式,停业、解散、破产,必须经( )批准。 A.证券监督管理机构 B.财政部管理机构 C.中国银监会审批机构 D.中国证监会审批机构

正确答案:A
【考点】熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节,P268~269。


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都是基础知识考题面广,多,细

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当债券用具有一定格式的票面形式来表现时,其票面上的基本要素就有

( )。

A、债券发行方式

B、债券票面价值

C、债券名称

D、债券偿还方式

正确答案:BCD


与增长型基金相比,收入型基金的风险大,收益高。( )

正确答案:×
【解析】答案为B。与增长型基金相比,收入型基金的风险小,收益低。


在国际债券市场上筹集资金,都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。( )

正确答案:×
在国际债券市场上筹集资金,并不必然得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证,只是有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。


证券从业经典例题9卷 第6卷


有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面,l999年发布了( )。

A.《关于坚决制止国债卖空行为的通知》

B.《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》

C.《中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知》

D.《凭证式国债质押贷款办法》

正确答案:D


目前,我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 ( )

正确答案:√


根据材料回答36~41题: 某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%),成交价132,75元;次年1月6日卖出,成交价130.26元。然后,于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股,成交价10.92元;2月18日卖出,成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费,对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%。 对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8%。,买入x国债的实际付出是( )元。 A.2736.68 B.2737.68 C.2738.38 D.2739.38

正确答案:B
【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节,P44。


有关委托方式,说法不正确的是

A.可分为柜台委托和非柜台委托

B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

D.口头委托是较为普遍的委托方式

正确答案:D


我国上市公司从形成角度可分为( )。

A.历史遗留问题企业

B.1994年7月1日《公司法》生效前成立的定向募集公司

C.募集设立的股份有限公司

D.有限责任公司整体变更为股份有限公司,其过去3年业绩可以连续计算,通过发行股票转为上市公司

正确答案:ABD
73. ABD【解析】我国目前已经在证券交易所上市的公司从形成角度可分为五类:①历史遗留问题企业;②1994年7月1日《公司法》生效前成立的定向募集公司;③2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司;④有限责任公司整体变更成股份有限公司的,其过去3年业绩可以连续计算,通过发行股票转化为上市公司;⑤国有大中型企业通过资产重组,通过募集方式设立并上市。


基金估值方法一经确定,不得变更。( )

正确答案:×
估值方法可以变更,但是基金如若变更了估值方法需要及时进行披露。


资产配置管理的原因有( )。

A.资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用

B.资产配置可以帮助基金公司消除投资风险

C.资产配置可以降低单一资产的非系统性风险

D.资产配置可以吸引更多的资金进入基金市场

正确答案:AC


我国证券市场采用的均是法人结算模式。 ( )

正确答案:√


在上海证券交易所,无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下( )之间自行协商确定。 A.5% B.10% C.15% D.30%

正确答案:D
【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节,P51。


证券从业经典例题9卷 第7卷


首次公开发行股票招股说明书披露的有形资产净值为总资产扣减无形资产、待摊费用、或有负债及长期待摊费用后的余额。 ( )

正确答案:×
“或有负债”不在公司资产之列。


以下属于基金运作信息披露文件的是( )。 A.招募说明书 B.基金合同 C.上市交易公告书 D.基金份额发售公告

正确答案:C
了解基金信息披露的分类。见教材第九章第一节,P189。


交易所证券账户包括( )。

A.全国银行问市场债券托管账户

B.上海证券交易所证券账户

C.深圳证券交易所证券账户

D.交易所清算备付金账户

正确答案:BC


中国结算深圳分公司同结算参与人之间的资金结算流程包括( )。

A.交易当日(T日)收市后,深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算深圳分公司

B.T+1日开市前,中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据

C.T+2日,结算参与人可联机查询结算备付金账户明细和余额、结算保证金账户明细和余额等

D.结算参与人因结算备付金账户余额不足,没有在规定的时间内足额履行资金交收义务的,中国结算深圳分公司可以采取按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息

正确答案:ABD
106. ABD【解析】中国结算深圳分公司同结算参与人之间的资金结算流程如下:①交易当日(T日)收市后,深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算深圳分公司;②T +1日开市前,中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据;③T +1日,结算参与人可联机查询结算备付金账户明细和余额、结算保证金账户明细和余额等;④结算参与人因结算备付金账户余额不足,没有在规定的时间内足额履行资金交收义务的,中国结算深圳分公司可以采取按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息,并按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息,并可以采取冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券、要求结算参与人立即补足透支金额、强制卖出暂扣证券等必要措施。


承销团中的副主承销商数量的规定为承销金额在5亿元以上、承销团成员在10家以上可设2~3家副主承销商。 ( )

正确答案:×
176.B【解析】承销团中的副主承销商数量的规定为承销金额在3亿元以上、承销团成员在10家以上可设2~3家副主承销商。


( )不是证券经营机构的监督检查机构。

A.证券经营机构自身

B.投资者

C.证券交易所

D.证券管理部门

正确答案:B


我国公司法规定,发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括

( )。

A.股票数量

B.股票编号

B.股票发行日期

D.各股东所持股份数

正确答案:D


发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为 ( )。

A.公司资本公积金

B.股本账户

C.盈余公积

D.留存收益

正确答案:A


平稳性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少,呈现一定的发展变化趋势的时间数列。( )

正确答案:×


证券从业经典例题9卷 第8卷


下列属于无套利定价原理特性的是( )。 A.如果两种证券具有相同的损益,则这两种证券具有相同的价格 B.如果一个资产组合的损益等同于一个证券,那么这个资产组合的价格等于证券的价格 C.实际套利活动有相当大的部分是风险套利 D.可以互相复制的资产在市场上交易时必定有相同的价格,否则就会发生套利活动

正确答案:ABCD
考点:熟悉衍生产品常用估值方法。见教材第二章第一节,P30。


证券投资基金的市场服务机构包括( )。

A.基金管理人

B.注册登记机构

C.律师事务所

D.基金评级公司

正确答案:BCD
96. BCD【解析】基金管理人是证券投资基金的当事人之一。除基金管理人与基金托管人外,基金市场上有许多面向基金提供各类服务的其他服务机构,这些机构主要包括:基金销售机构、注册登记机构、律师事务所、会计师事务所、基金投资咨询公司、基金评级公司等。


一般认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。 A.收入型证券组合 B.平衡型证券组合 C.指数化型证券组合 D.有效型证券组合

正确答案:C
考点:了解证券组合的含义、类型。见教材第七章第一节,P321。


是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券存管

B.证券交易

C.证券托管

D.证券交付

正确答案:C
C
【解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。


证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。( )

此题为判断题(对,错)。

正确答案:×


投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有( )。

A.管理费

B.托管费

C.申购费

D.赎回费

正确答案:CD
解析:投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有申购费和赎回费,管理费和托管费由基金承担。


利用数据:净利润和利息费用,可以计算出利息支付倍数。( )

正确答案:×


恒生指数( )。 A.成份股原则上固定不变 B.采取简单算术平均法计算 C.要求成员股公司的业务应以香港为基地 D.要求成员股公司的业务应以高技术产业为主

正确答案:C


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证券从业经典例题9卷 第9卷


一般来说,积极型股票投资战略包括( )。

A.以基本分析为基础

B.以技术分析为基础

C.市场异常策略

D.指数投资法

正确答案:ABC


指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通,但由发行人在发行审核委员会会议上接受委员质询。( )

正确答案:×
指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通,保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询。


基金公司的内部机构中最高投资决策机构是( )。

A.基金持有人大会

B.董事会

C.基金总经理

D.投资决策委员会

正确答案:D
投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设议事机构,在遵守国家有关法律法规、条例的前提下,拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。


不属于上市公司重大资产重组审计报告关注事项的是( )。 A.标的资产是否提供最近两年经审计的标的资产财务报告 B.审计机构是否具备证券、期货从业资格 C.对于有保留意见的审计报告,保留事项所造成的影响是否已消除 D.是否对标的资产最近两年收入的稳定性作出说明

正确答案:D
考点:熟悉上市公司重大资产重组共性问题审核意见关注要点。见教材第十二章第一节,P487。


下列证券交易所的说法中,错误的是( ).

A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

正确答案:C
15.C【解析】一般来说,证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。


对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,按( )计算应纳税所得额。

A.30%

B.40%

C.45%

D.50%

正确答案:D


基金是流动性最强的资产。( )

正确答案:×



上市公司发行新股的推荐核准程序有( )。

A.保荐人的推荐

B.中国证监会的核准

C.保荐人的尽职调查

D.新股发行的申请文件

E.发行人的申请

正确答案:AB


股票价格对利率变动是极其敏感的,当利率变动时,股票价格会迅速发生反向变动,其中优先股因其股息率固定收利率风险影响较大。 ( )

正确答案:√